科技开发工作管理条例(试行)

                   

                                                   第一章   

第一条  为促进中国科学院资源环境科学信息中心(以下简称“中心”)科技开发工作的稳定、有序、健康发展,规范对企业的管理,适应建立现代企业制度的要求,根据国家有关法律、法规及《中科院技术开发公司管理条例》,特制定本条例。

第二条  科技开发工作是中心文献情报事业不可分割的有机组成部分。科技开发工作人员是中心文献情报事业的重要力量。“开发信息资源,服务四化建设”是中心科技开发工作的基本方针。

第三条  中心科技开发工作依据建立社会主义市场经济体制的原则和科学技术发展的客观规律,充分依托和利用本中心文献资源和现代网络与技术,以科技信息和技术向现实生产力转化为目的,开展多途径的技术开发与技术服务。

    第四条  中心的科技开发工作遵循科学管理、完善制度、现顺体制、转换机制、效益优先的原则,要抓住机遇、深化改革、面向市场、稳定发展、实现企业自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束,逐步建立产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度。

    第五条  中心对所属公司(工厂)的投资及其增值均为国有资产,应本着“谁投资、谁管理、谁受益、谁承担风险”的原则,切实加强对公司(工厂)的管理、监督,确保国有资产保值、增值,不断增强企业实力与活力,促进企业健康发展。

    第六条  中心建立公司(企业)股东会、董事会和监事会,董事会下设办事机构负责落实董事会的有关决议,加强对企业(公司)的指导、监督、协调和管理。各企业(公司)经理(厂长)行使经营管理权,实行权责分明,激励和约束相结合的年度目标责任管理机制。

    第七条  企业按有关规定,成立职工代表大会(工会)基层组织。企业必须维护职工的合法权益,加强劳动保护,实现安全生产,要采用多种形式,加强企业(公司)职工的职业教育和岗位培训,提高职工科技、文化、政治素质,建设有理想、有道德、有文化、有纪律的职工队伍。

第二章  企业的组织机构和行政管理

    第八条  公司董事会(以下简称“董事会”)是中心直属企业的最高权力机构。董事会设董事长一人,副董事长和董事若干人,一般由五至九人组成。

董事会成员由中心委派。董事应忠实履行职务,维护中心和企业利益,为企业发展努力工作。

第九条  董事会对中心负责,具有下列职权:

(一)审定和修改企业章程;

(二)审定企业的经营方针、规划和战略;

(三)审定企业的年度经营计划,年度预算,决算方案;

(四)审定企业的筹资、投资方案和贷款担保的限额,批准超限额的贷款担保。

(五)决定企业的利润分配和弥补亏损方案;

(六)决定企业资本的增加,企业合并、兼并、形式变更、转让、拍卖、停业清算;

(七) 决定企业负责人(厂长、经理)的任命(聘任)、考核、待遇、奖惩、免职(解聘);待遇包括薪金、奖金、在职清费(须限定额度和使有范围);

(八) 根据企业负责人(厂长、经理)的提名,决定企业副职(副厂长、副经理),企业财务负责人(或主管会计)的任命和解聘;

(九) 批准企业的基本管理制度(如财务、人事、行政、奖惩、职工行为规范等管理规章);

(十)审定监事会的工作计划、报告。

     第十条  董事的权限一般限于董事会内,通过董事会议的集体决策体现。董事须按时参加董事会议,认真忠实地履行董事职责,并维护董事会决议的严肃性。

董事会决议采取表决制,少数服从多数。

董事会决议应有明确的要求,量化目标,以及执行决议的责任者和时限。

董事会决议文件(记录)应由出席会议的董事签字备案,董事应依照董事会的文件(记录)承担决策责任;董事对决议内容有异议时,有权要求在董事会的记录上做出记载。

第十一条  科技开发办公室(以下称开发办)是中心主管理科技开发工作的职能管理部门,也是中心公司董事会的日常办事机构。

开发办的职责:贯彻落实科学院有关科技开发工作的政策,规章、条例;执行落实董事会的决议或督促、检查企业对董事会决议的贯彻、执行情况;对企业的运行情况进行调查、研究、统计分析,给予必要的宏观指导和监督;或向董事会提出建议;疏通、协调企业与中心(有关部门)、企业与企业、企业与地方的关系,协助处理相关问题;组织与中心企业有关的联席会、培训、调研等活动;及时了解企业中发生的如经济、安全、人事等方面的重大事件及重要情况,并协同企业负责人提出相应意见;征集董事会议案,筹备董事会议事宜;完成中心主任或董事会交办的其它工作。

    第十二条  公司监事会对投资单位和中心公司的董事会负责。在董事会领导下,对企业进行日常性监督,监事会成员由中心董事会委派。企业负责人和企业财务人员不得担任监事会成员。

监事会由3-5人组成。监事会召集人由中心公司董事会指定。监事列席董事会会议。

第十三条  监事会的职责

(一)审议财务报告(报表),监督评价企业经营效益和企业财产保值增状况

(二)查阅企业的财务账目和有关资料,向企业负责人和有关人员提出质询;

(三)协同中心审计人员定期(半年)审计企业财状况,并向董事会报送审计报告;

(四)对企业负责人(厂长、经理)的经营业绩进行监督、评价和记录,向董事会提出任免(聘任、解聘)及奖惩企业负责人的建议;

( 五)根据企业负责人要求,提供咨询意见。

第十四条  企业负责人对董事会负责,行使下列职权;

(一)主持企业的生产经营管理工作,组织实施董事会决议;

(二)制定并组织实施年度和产经营计划,编制企业年度预决算方案及年度投资方案;

(三)决定企业的内部机构设置;

(四)制定企业的基本管理制度及具体规章;

    (五)提出企业副职(副厂长、副经理)、财务负责人(主管会计)的任免建议方案,决定其待遇和奖惩;

    (六)决定除(五)所述人员之外的企业职工的聘任、待遇、奖惩、解聘;需正式录用(或)调入的企业职工须报董事会审批。

企业负责人可以列席董事会会议,董事会认为其应该回避的例外。

第十五条  企业负责人的责任和义务;

(一)制定切合实际的企业发展战略,采取正确的经营方针,确保企业资产不断增值;

(二)提高效益,降低成本,争取最大利润;

(三)遵守国家的法律和科学院、本中心制定的有关规章例,依法经营,照章纳税;

(四)加强财务管理,规定与履行财务和经营等报告制度;

负责向中心上交利润及有关费用;

(五)接受中心与有关单位的调查、审计和检查、监督;

(六)履行董事会决议及董事会交办的有关事宜。

    第十六条  董事、监事和企业负责人应忠实履行职务,维护中心和企业利益,遵守下列规定;

    (一) 不得利用在企业的地位和职权谋取私利,收受贿赂或其它非法收入,不得侵占企业财产;

(二)不得挪用企业资金或将企业资产借贷给他人,不得将公司资产以个人名义或其它个人名义开立帐户存储,不得以企业资产为个人债务提供担保;

(三)不得自营或为他人经营与其所任职企业同类的营业或者从事损害企业利益的活动;

    (四)不在企业兼任职务的董事会、监事会成员不得领取企业的报酬。董事会、监事会会议期间,可发给董事、监事适当津贴;

(五)除依照法律规定或经董事会(或董事长)同意外,不得泄露企业秘密。

     第十七条  企业负责人任期一般(除下述第十八条规定的情况外)与中心主任任期相同 。

     第十八条  董事会每年年初与企业负责人签订年度经营目标协议书。年度经营目标由企业负责人提出方案,董事会审定。年度经营目标包括以下内容:

(一)经营指标:经营额、利润总额、上缴利润及费用数、净资产增值率等;

(二)重点工作:新项目、新开展工作计划,投资方案、侧重发展的经营重点;

(三)改善管理的内部举措。

     中心应给经营者提供经营所需的自主权及(或)相应的条件,以保证企业的经营活动;企业负责人应保证资产的保值、增值和中心的收益。

    第十九条  企业负责人辞职应提前三个月递交辞职申请。经董事会批准辞职的或被董事会解聘的企业负责人,自离职之日起,一年内不得从事与原企业经营业务相同的职业。

企业负责人离任,必须进行离任审计。

    第二十条  企业应接受中心有关职能部门的工作指导和地方税务、工商行政管理等部门的监督检查。

第二十一条  企业应及时、真实、准确地填报政府有关部门和中心制定的统计报表。

    第二十二条  企业应及时向中心报告企业中的重大成绩和活动,以及发生的重大经济失误、合同纠纷、财产损失、人员伤亡、违纪违法等事件。企业应按年度向中心报送工作总结。

第三章  企业的劳动人事管理

    第二十三条  中心公司董事会董事长由中心主任聘任,副董事长、监事会召集人由董事长聘任;企业负责人由董事会聘任。

 第二十四条  中心派往企业的人员以及企业编制、集体所有制人员的人事关系、人事档案由中心人事部门统一管理。

     第二十五条  中心派往企业人员依照规定参加中心组织的职工年度考核,并晋升工资,记入档案;企业编制、集体所有制人员的档案工资记载按地方政府和企业有关规定办理。

第二十六条  企业职工的工资应以“工效挂钩”为原则,在国家和地方政府主管部门制定的有关规定的范围内,自行制定分配方案。

第二十七条  职工的劳动保护、福利、奖励等,由企业按国家和地方主管部门有关政策,参照本中心有关规定执行。

第二十八条  企业必须按国家、地方政府及科学院的有关规定,分别为职工办理退休养老、失业等保险。

    第二十九条  职工的专业技术职务评聘,执行科学院和中心的有关规定,并结合科技开发工作的特点和本人的实际工作情况(做出贡献、取得效益)综合考虑,及时评聘。

    第三十条  企业负责人、副职、主管会计及其他领导和要害部门之间实行亲属回避制度。

    第三十一条   职工实行全员聘任合同制,职工均应与企业签订聘用合同,中心鼓励和引导职工从事科技开发工作,并合理流动,妥善安排。

第四章  企业的资产与财务管理

    第三十二条  中心对经营性国有资产实行分口管理。会计室是中心企业投资(资金)的财务主管部门及企业固定资产的主管理部门

    第三十三条  企业必须保证资产的完整与安全。每年年终应对企业的资产和债权、债务等进行全面清查,盘点和内部评估;将其结果向董事会报告。如有重大问题应及时报告主管部门。

第三十四条  企业应建立健全财务管理制度,配备胜任本职工作的财会人员。企业主管会计人员任免前须经中心财务、人事部门审核。企业的会计人员必须持有“会计证”。

    第三十五条  企业必须按照有关财务会计度的要求,严格依法建账核算,必须建立统一的会计账簿,对企业的经济活动进行完整、准确、真实地反映监督和核算。

企业每季度向董事会报送财务报表,每财政年度末向董事会提交财务报告(含财务决算)。

各企业的下列事项,应当依法办理会计手续,登记会计账簿,统一进行会计核算:款项和有价证券的收付;财物的收发、增减和使用;债权、债务的发生和结算;资本的基金的增减和经费的收支;收入、费用、成本的计算;财务成果的计算和处理其它需要办理会计手续,进行会计核算的事项。

第三十六条   企业缴纳所得税后的利润,应按企业财务通则规定的顺序进行分配,法定盈余公积金按照税后利润的10%提取,当法定盈余公积金累计总额已达注册资本的50%,不再提取,法定盈余公积金只能弥补亏损和转增企业资本,公益金提取比例原则上规定10%,公益金主要用于企业职工的集体福利设施支出,税后利润在弥补亏损和提取法定盈余公积金、法定公益金后可分配利润,由董事会确定分配方案。

第三十七条  企业财会人员要严格要求自己,忠于职守,依法建账核算,要认真钻研业务知识,精通会计业务,对企业的经济决策、管理制度、分配方案进行认真地测算和分析,对经营管理中可能出现的失误要及时指出,当好领导的参谋和助手。

企业负责人必须切实履行《会计法》赋予的领导会计工作和“保证会计资料合法、真实、准确、完整”的职责,支持财会人员依法建账核算,要严格执行各项财经法规和制度,在进行经济决策时要主动听取财会人员的意见,力求做到合法和提高效益。

                                    第五章   企业的处置

    第三十八条  中心对其出资(投资额超出50%)设立的企业,有权采用其认为最能获得的方式进行处置。

第三十九条  中心应对连续二年经营严重亏损的企业进行整顿,整顿无效,视情况采取转让、拍卖直至终止等方式处置。

第四十条  符合中华人民共和国破产法第三条“企业因经营管理不善造成严重亏损,不能清偿到期债务的,依照本法规定宣告破产”的企业,应按破产法规定的程序,申请宣告破产。

第四十一条  对企业的终止经董事会批准后,成立清算委员会,依法对企业资产、债权、债务进行清理,被处置的企业职工的安置按有关法律及科学院、中心的有关规定与劳动合同办理。

                                 第六章   企业的纪检监察及其他工作

第四十二条  企业的纪检、监察工作由中心纪检监察部门负责,企业领导成员接受其监督检查。

第四十三条  企业的技术安全与保卫工作由中心技安科负责,企业接受其指导检查。

第四十四条  企业的计划生育工作由中心计划生育委员会负责、企业接受其指导、检查并负担有关费用。

                                           第七章    

第四十五条  企业应根据科学院和中心的有关规定及本企业实际情况,建立奖励制度,表彰和奖励为企业的发展做出贡献的集体和个人。

中心对完成(或超额完成)年度经营指标的企业负责人,按“经营目标协议书”的规定,给予一次性年度奖励。

第四十六条  由于企业负责人的渎职、失职等原因,造成企业资产损失和经营亏损的,中心视企业损失和亏损情况,给予通报批评、警告、撤职等处分,直至追究其经济或法律责任。

                                          第八章    

第四十七条  本条例由中心科技开发办负责解释。

第四十八条  本条例自一九九七年九月一日生效。

 

 

 

 

 

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