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科研课题和工作项目管理办法

第一章           总则

第一条  为规范中心课题和工作项目管理,提高科技计划项目管理的效率,保证科技计划项目管理的公开、公正和科学性,特制定本办法。

第二条  中心科研课题和工作项目的管理是本中心业务管理的主要内容之一,凡列入本中心业务计划的科研课题和工作项目,必须严格履行本办法所规定的程序。

第二章  课题、项目立项

第三条  关于科研课题与工作项目

科研课题是指上级部门或外单位委托,或本中心根据业务发展方向和所承担的任务目标而自主设立的,带有一定研究性质的工作任务,其成果形式一般是研究报告或调研报告、论文、专著等;

工作项目是指根据委托方的要求设立,或者为集中解决中心业务发展中的某些具体问题而自主设立的服务性或基础性工作任务,一般有很具体的成果,往往是提供了一项服务,或集中完成了一些工作任务。

第四条  下列科研课题或工作项目,均须列入中心业务计划:

1、中心争取并获批准立项的国家科技攻关项目、中国科学院重大(重点)研究项目、国家自然科学基金项目和国家基金委的委托课题或项目;

2、     中心争取承担的国家有关部门、中国科学院有关部门以及兰州分院立项的课题或项目;

3、中国科学院属各研究所的委托项目或合同项目;

4、社会单位委托、合同期一年以上或经费总额在万元以上的横向课题;

5、经中心批准的自选课题或工作项目。

第五条  所选课题与工作项目要目标明确,技术路线先进,措施具体得力,横向课题以双方约定的时间为限;中心批准的自选课题和项目一般以当年为限。

第六条  课题、项目立项的一般程序:

1)由课题和项目负责人编写立项申请。立项申请报告的主要内容有:目的、意义、国内外现状以及发展趋势;研究的主要内容、主要技术方法和技术路线、进度安排、最终目标;人员、条件和措施、经费概算及年度预算;成果形式、预期成果水平、经济与社会效益。

2)申请中心立项的课题和项目,立项申请报告须经部门审核并提出意见,连同附属材料交业务处审核后提请中心学术委员会评议通过,由主管领导批准后列入年度计划。未经批准的课题和项目,不列入计划,不提供经费。

3)申报国家、中国科学院、甘肃省的各类课题和项目等,按有关规定准备材料,经部门和中心学术委员会审查通过,中心主管领导批准,由业务处统一办理申报手续,并同时列入中心年度计划。

4)其他横向课题和项目任务、委托任务的协议、合同草本需经业务处审核,中心主管领导批准,方可正式签订。列入计划的项目以协议或合同内容为依据。

第七条  课题、项目立项所提供的材料必须包含下列内容:

(一)立项的背景和意义;

(二)国内外研究现状和发展趋势;

(三)现有研究基础、特色和优势;

(四)研究内容与预期目标;

(五)研究方法、技术路线;

(六)经费预算;

(七)进度安排;

(八)预期成果形式与水平;

(九)主要研究人员的技术水平及条件;

(十)专家推荐意见或有关上级部门的意见。

第三章  课题、项目的实施与管理

第八条  列入年度计划的课题或工作项目一律实行课题负责人负责制,其课题(项目)的参加人员及经费支出均由课题负责人自主决定。课题、项目实行单项核算制。

第九条  凡符合中心创新方向的对外争取的课题,中心将给予一定比例(一般为20%)的经费匹配。

第十条  凡经批准立项的研究课题或工作项目,业务处应负责按期做好对项目的验收、鉴定、报奖等工作,并提供相应条件;经批准立项的短期合作项目、委托任务或合同项目,中心承担担保并负责项目管理工作。

第十一条  对合同项目的管理

1.凡以中心名义对外签订的课题、项目合同或协议,均应接受中心的业务管理。中心鼓励业务人员对外承接力所能及的工作任务。

2.签定合同须认真调查研究,摸清情况,合同的指标、进度、经费、成果处理办法和知识产权保护等内容要清楚,双方责、权、利明确。合同、协议文本,经业务处审核、中心主管领导批准,方可正式签订。

3.重大协作合同项目必须提供可行性论证报告、专家评议意见等材料,才能办理草签协议或合同手续。

4.业务处对中心的合同项目有监督、检查的权利,负责定期对其进展情况进行检查。因条件变化需对合同条款做部分修改或中止时,须经合同各方同意。凡由我方提出者必须经中心领导批准,重点项目中止合同还需组织论证。

第十二条  课题或项目计划实施情况的检查:

1.对课题、项目,中心在每年6月底、12月底前进行两次全面检查,各课题项目负责人在此之前应向本部门提交半年小结或本年度工作总结,各业务部门于6月中旬、12月中旬向业务处提交半年小结或年度工作总结。

2.检查内容

1)课题、项目计划执行情况。包括计划进度(提前完成、按期完成、拖期、未进行及其原因),以及完成的工作量、达到的指标及水平、存在的问题等;

2)课题、项目的人员培训、学术活动、撰写论文专著或研究报告情况等;

3)课题项目经费使用情况。

3.业务处汇总整理材料分别送各有关单位(任务下达单位、委托单位、协作单位)并写出中心业务工作总结、下一阶段计划和经费调整意见、后续工作计划安排意向提要等,经领导批准后上报下发执行。

4.课题和项目的检查采取以自查为主、自查与抽查相结合的方式进行。由中心领导、学委会负责人、计划业务管理人员和有关管理部门负责人等组成检查组,进行检查。

5.每年年终,应按要求及时认真填写上报课题信息表。

第四章  课题项目验收

第十三条  课题、项目验收的组织工作,由中心业务处组织进行。

第十四条  课题、项目验收以当初批准的立项报告、计划任务书约定的内容和确定的考核目标为基本依据,对课题、项目产生的科技成果水平、效果和经济社会的影响、实施的技术路线、经费使用的合理性等做出客观的、实事求是的评价。

第十五条  课题或项目完成原定计划内容,取得预期成果或达到预期指标,完成课题材料归档、经费决算并通过正式验收的,即可视为课题或项目结束。在合同期限内由于课题项目组人为因素未能使课题或项目结束,再申请中心立项课题原则上不予受理。

课题和项目结束前,课题或项目负责人须与财务部门进行课题或项目的经费决算,其决算表一式两份,一份归财务档,一份报业务处归档。

第十六条  课题和项目中止。凡在课题与项目执行过程中因某种原因无法进行或不必要继续进行的,应由课题或项目负责人写出中止申请报告,经部门审核签署意见、中心主管领导批准。课题负责人将阶段工作结果连同申请书及审批结果等有关材料整理归档,经费决算后方可中止课题或项目。

凡属合同、协议课题(项目)如需中止,首先还须征得任务下达单位的同意,如对方不同意,课题(项目)工作不能中止。

第十七条  课题、项目申请验收时应提供以下验收文件、资料,供验收组织或评价机构审查:

(一)课题、项目合同书或计划书;

(二)计划部门对课题、项目的批复文件;

(三)项目验收申请表;

(四)有关专家评价意见或成果鉴定报告;

(五)课题、项目总结报告;

(六)课题、项目所取得的成果一览表;

(七)购置设备等固定资产清单;

(八)经费决算表;

(九)课题、项目验收信息表。

第五章  课题、项目的经费管理

第十八条  课题项目的经费管理

1.凡列入中心年度计划的课题、项目的经费均由中心财务室统一管理,不得另立户头,正常经费开支由课题组长审批,会计审核;

2.课题实行部分成本核算,成本核算项目包括:专家咨询费、劳务费、交通费、材料(如打印纸、磁盘、可擦写光盘、硒鼓、墨粉等)费、设备维修费、电话费、网络通讯费、复印费、办公用品及部分设备费等。

3.课题、项目的经费开支实行课题经费本形式管理。其开支用于与本课题、本项目有关的业务活动(包括调查研究、业务材料、劳务、设备购置、出版印刷、验收鉴定等),也可购买中心不能满足的资料和一定数量的工具书。课题、项目费购置的仪器设备等均属中心财产,其购置与管理按中心有关制度办理。

4.课题项目支出的审批。属正常预算开支,经费在1万元以下,如:调研费、稿酬、编辑出版费等,原则上由课题或项目负责人审核签字,部门负责人审批;1万元以上的,由业务处负责人审批,或直接报中心主管领导审批。特殊情况除外。

5.课题、项目经费使用超支不补。课题与项目结束前,任何人不得挪用其经费,若遇特殊情况需调剂使用,须经课题或项目负责人同意。

6.进行中的课题或项目的经费每年进行年度结算,项目完成后要进行决算。课题、项目经费(不含中心当年支持的经费)可跨年度使用。课题、项目结束后的剩余经费,可用于新项目的预研或调剂其它相关项目的不足,也可以根据国家或中国科学院的有关规定做清算处理。

7.对非本中心拨款的研究课题或项目,中心提取5%管理费。

8.为鼓励各类人员争取更多的课题经费和开展各方面的横向服务,对外争取到的课题费,提取一定的奖励经费。国家或中科院立项支持的重点项目、基金课题等纵、横向课题经费,从课题经费中提取8%,用于奖励课题组。

9.对外争取来的课题经费中,需购置仪器设备,由课题组提出申请,经中心领导批准,列入中心采购计划,统一购买。购买后,需办理固定资产入库手续及领用手续;需要中心配套支持经费购买设备,需事先具体商定配比金额,经领导批准后执行。以上方式购买的设备均属中心财产,必要时,中心有权调拨、调配。

10.课题、项目组长因工作需要的电话费补贴,根据需要提出申请,经业务处对其课题、项目的经费情况进行认定后,可以从其课题费中支出,补贴额度按中心有关规定办理。

11.获各级各类成果奖,奖金由课题组及部门自行支配。

第六章  成果管理及报奖

第十五条  成果管理及报奖

1.中心所列课题或项目取得的成果按中国科学院成果管理办法和国家有关部门的规定办理。

2.当年成果登记上报工作需在11月20日前完成,过期列入下年度计划。

3.协作项目的成果双方共有,鉴定、请奖、提供申报材料,均需双方协调解决。

4.凡成果要进行鉴定或报奖者,均由课题承担者提出初步意见,经批准后,撰写有关申报材料,审核评议后,正式组织鉴定,并上报。

5.成果鉴定、报奖材料均应归入该课题或项目的技术档案。

6、业务处负责联系组织课题鉴定,课题组配合。如需报奖,按要求准备有关报奖材料,打印装订成册,业务处负责上报有关部门。

第七章               附则

第十六条 本办法自发布之日起执行,由业务处负责解释。